Przedstawiony przez Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej projekt ustawy o zmianie ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym oraz niektórych innych ustaw

3. Podmiot wiodący ma obowiązek udzielić krajowym organom nadzoru lub za-
granicznym organom nadzoru informacji o podmiotach regulowanych wyłączo-
nych przez koordynatora na podstawie art. 26 pkt 2 i 3, które mogą ułatwić
sprawowanie przez nie nadzoru nad tymi podmiotami regulowanymi.”;
12) w art. 31:
a) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. W przypadku, gdy podmioty objęte nadzorem uzupełniającym wchodzą w
skład konglomeratu finansowego, który posiada koordynatora zagraniczne-
go, obowiązkom sprawozdawczym podlegają znaczące transakcje we-
wnątrzgrupowe, których wartość przekracza próg określony przez właściwe
krajowe organy nadzoru w drodze decyzji wydanych na wniosek koordyna-
tora zagranicznego.”,
b) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. W przypadku, gdy koordynator lub właściwy krajowy organ nadzoru na
wniosek koordynatora zagranicznego nie określi progu, o którym mowa w
ust. 2 i 3, za znaczącą uznaje się każdą transakcję wewnątrzgrupową, której
wartość przekracza 5% wartości wymogu z tytułu adekwatności kapitałowej
konglomeratu finansowego.”;
13) w art. 32 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmioty regulowane, które uzyskały zezwolenie na wykonywanie działalności
wydane przez krajowe organy nadzoru, niezwłocznie informują podmiot wiodą-
cy o każdym przypadku zawartej z ich udziałem znaczącej transakcji wewnątrz-
grupowej, ze wskazaniem rodzaju transakcji, jej przedmiotu i wartości.”;
14) w art. 34 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie:
„Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, po zasięgnięciu opinii
krajowych organów nadzoru, w drodze rozporządzenia:”;
15) w art. 37 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmioty regulowane, które uzyskały zezwolenie na wykonywanie działalności
wydane przez krajowe organy nadzoru, niezwłocznie informują podmiot wiodą-
15
cy o każdym przypadku wystąpienia znaczącej koncentracji ryzyka, przy
uwzględnieniu art. 39 ust. 1 lub art. 40 ust. 1.”;
16) w art. 39 w ust. 3 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie:
„Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określi, po zasięgnięciu opinii
krajowych organów nadzoru, w drodze rozporządzenia:”;
17) w art. 40 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku, gdy podmioty objęte nadzorem uzupełniającym wchodzą w skład
konglomeratu finansowego, który posiada koordynatora zagranicznego, krajowe
organy nadzoru, na wniosek koordynatora zagranicznego, wydają decyzje okre-
ślające rodzaje ryzyka, którego znacząca koncentracja objęta jest obowiązkiem
sprawozdawczym na poziomie konglomeratu finansowego, oraz kryteria uzna-
wania koncentracji ryzyka za znaczącą.”;
18) art. 42 otrzymuje brzmienie:
„Art. 42. Podmioty regulowane, które uzyskały zezwolenie na wykonywanie dzia-
łalności wydane przez krajowe organy nadzoru, wchodzące w skład kon-
glomeratu finansowego, są obowiązane wdrożyć adekwatne systemy za-
rządzania ryzykiem oraz systemy kontroli wewnętrznej.”;
19) art. 45 otrzymuje brzmienie:
„Art. 45. Podmioty regulowane, które uzyskały zezwolenie na wykonywanie dzia-
łalności wydane przez krajowe organy nadzoru, są obowiązane wprowa-
dzić procedury kontroli wewnętrznej zapewniające efektywne uzyskiwanie
i przekazywanie wszelkich danych i informacji, które mogą być istotne dla
celów nadzoru uzupełniającego.”;
20) art. 47 otrzymuje brzmienie:
„Art. 47. Jeżeli podmiotem wiodącym jest podmiot regulowany z siedzibą na teryto-
rium Rzeczypospolitej Polskiej, koordynatorem jest krajowy organ nadzo-
ru, który udzielił temu podmiotowi zezwolenia na prowadzenie działalno-
ści.”;
21) po art. 47 dodaje się art. 47a w brzmieniu:
16
„Art.47a. Jeżeli podmiotem wiodącym jest dominujący podmiot nieregulowany
mający siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i w skład kon-
glomeratu finansowego wchodzi:
1) jeden podmiot regulowany z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej – koordynatorem jest krajowy organ nadzoru, który udzielił
temu podmiotowi zezwolenia, albo
2) kilka podmiotów regulowanych, z których jeden otrzymał zezwole-
nie na prowadzenie działalności na terytorium Rzeczypospolitej Pol-
skiej – koordynatorem jest krajowy organ nadzoru, który udzielił te-
go zezwolenia, albo
3) kilka podmiotów regulowanych z siedzibami na terytorium Rzeczy-
pospolitej Polskiej, które otrzymały zezwolenie na prowadzenie dzia-
łalności w różnych sektorach finansowych – koordynatorem jest kra-
jowy organ nadzoru, który udzielił zezwolenia podmiotowi działają-
cemu w najistotniejszym sektorze finansowym.”;
22) art. 49-51 otrzymują brzmienie:
„Art. 49. Jeżeli w konglomeracie finansowym jest kilka dominujących podmiotów
nieregulowanych mających siedziby w państwach członkowskich i w każ-
dym z tych państw ma swoją siedzibę co najmniej jeden podmiot regulo-
wany, koordynatorem jest krajowy organ nadzoru, który udzielił zezwole-
nia podmiotowi regulowanemu wykazującemu największą sumę bilanso-
wą, jeżeli podmioty regulowane należą do tego samego sektora finansowe-
go, a w przypadku gdy podmioty regulowane należą do różnych sektorów
finansowych – podmiotowi regulowanemu prowadzącemu działalność w
najistotniejszym sektorze finansowym.
Art. 50. Jeżeli podmiotem wiodącym jest dominujący podmiot nieregulowany, ma-
jący siedzibę w innym niż Rzeczpospolita Polska państwie członkowskim,
i wszystkie podmioty regulowane będące podmiotami zależnymi od tego
podmiotu wiodącego mają siedziby poza tym państwem członkowskim,
koordynatorem jest krajowy organ nadzoru, jeżeli udzielił zezwolenia na
wykonywanie działalności podmiotowi regulowanemu o największej su-
17
mie bilansowej w najistotniejszym sektorze finansowym, wchodzącemu w
skład konglomeratu finansowego.
Art. 51. Jeżeli w konglomeracie finansowym nie ma podmiotu wiodącego, w ro-
zumieniu art. 4 ust. 5 i 6, oraz jeżeli na podstawie art. 47-50 nie można
ustalić koordynatora, koordynatorem jest krajowy organ nadzoru, jeżeli
udzielił zezwolenia na prowadzenie działalności podmiotowi regulowane-
mu o największej sumie bilansowej w najistotniejszym sektorze finanso-
wym.”;
23) w art. 54 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„1) gromadzenie i udostępnianie krajowym i zagranicznym organom nadzoru in-
formacji istotnych dla wykonywania przez nie zadań ustawowych z zakresu
nadzoru nad podmiotami działającymi w poszczególnych sektorach;”;
24) art. 56 otrzymuje brzmienie:
„Art. 56. 1. Krajowe organy nadzoru współpracują ze sobą oraz z zagranicznymi
organami nadzoru, w tym przekazują informacje niezbędne do wyko-
nywania zadań związanych z nadzorem uzupełniającym, z zachowa-
niem przepisów o tajemnicy zawodowej zawartych w regulacjach sek-
torowych.
2. Krajowe organy nadzoru mogą przekazywać, na wniosek innych orga-
nów lub z własnej inicjatywy, zagranicznym organom nadzoru wszel-
kie informacje niezbędne do wykonywania zadań wynikających z
ustawy oraz z zakresu nadzoru uzupełniającego.”;
25) w art. 57 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Jeżeli wymaga tego wykonywanie zadań w zakresie nadzoru uzupełniającego,
krajowe organy nadzoru mogą, zgodnie z przepisami regulacji sektorowych,
przekazywać informacje, o których mowa w ust. 1, bankom centralnym Euro-
pejskiego Systemu Banków Centralnych oraz Europejskiemu Bankowi Central-
nemu.”;
26) art. 58 otrzymuje brzmienie:
18
„Art. 58. 1. W przypadku wydawania decyzji i podejmowania innych czynności w
stosunku do podmiotów regulowanych wchodzących w skład konglo-
meratu finansowego zgodnie z regulacjami sektorowymi, dotyczących
w szczególności:
1) udzielenia zgody na zmianę akcjonariatu, struktury organizacyjnej
lub struktury zarządzania podmiotów regulowanych w konglome-
racie finansowym,
2) nakładania sankcji lub podejmowania innych działań nadzorczych
wobec podmiotów wchodzących w skład konglomeratu finansowe-
go
– krajowe organy nadzoru, przed ich podjęciem, zwracają się o prze-
kazanie informacji do zagranicznych organów nadzoru, jeżeli in-
formacje od tych organów mogą mieć znaczenie dla sprawowania
nadzoru uzupełniającego.
2. W nagłych lub szczególnie uzasadnionych przypadkach krajowe orga-
ny nadzoru, wydając decyzje, o których mowa w ust.1, lub podejmując
inne czynności w ramach nadzoru uzupełniającego, mogą odstąpić od
wystąpienia do zagranicznych organów nadzoru o przekazanie infor-
macji. O decyzjach podjętych bez wystąpienia o informacje krajowe
organy nadzoru informują zagraniczne organy nadzoru bezzwłocznie.”;
27) po art. 58 dodaje się art. 58a w brzmieniu:
„Art. 58a.1. Jeżeli koordynator zagraniczny wystąpi do krajowych organów nadzo-
ru o udzielenie informacji dotyczących podmiotów regulowanych dzia-
łających w konglomeracie finansowym, informacje takie przekazuje
krajowy organ nadzoru wykonujący nadzór nad podmiotem regulowa-
nym. W przypadku większej liczby tych podmiotów organem właści-
wym jest organ, który wydał zezwolenie na wykonywanie działalności
podmiotowi o największej sumie bilansowej.
2. Jeżeli koordynator zagraniczny zwróci się do krajowych organów nad-
zoru o udzielenie przez podmiot wiodący w konglomeracie finanso-
wym mający siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej infor-
19