Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

35
jakich ma być dokonywany rozrachunek oraz rozli-
czenie transakcji przez ten podmiot lub podmioty;
6) dane o przewidywanej lokalizacji giełdy oraz rod-
kach technicznych umożliwiających funkcjonowanie
giełdy, w szczególno ci zapewniających stałą łącz-
no ć z podmiotami, o których mowa w pkt 5;
7) zobowiązanie co najmniej 6 firm inwestycyjnych do
prowadzenia działalno ci na danej giełdzie;
8) listę akcjonariuszy spółki posiadających akcje
uprawniające do wykonywania co najmniej 10%
ogólnej liczby głosów lub stanowiących co najmniej
10% kapitału zakładowego spółki ze wskazaniem
posiadanych przez nich udziałów w ogólnej liczbie
głosów oraz w kapitale zakładowym spółki.”;
25) po art. 25 dodaje się art. 25a i 25b w brzmieniu:
„Art. 25a. 1. W skład zarządu giełdy powinny wchodzić
osoby posiadające wykształcenie wyższe,
co najmniej trzyletni staż pracy w instytu-
cjach rynku finansowego oraz nieposzlako-
waną opinię w związku ze sprawowanymi
funkcjami.
2. W przypadku gdy spółka prowadząca gieł-
dę organizuje alternatywny system obrotu,
warunki, o których mowa w ust. 1, powinny
spełniać osoby kierujące tą działalno cią.
3. Przepisu ust. 2 nie stosuje się w przypadku,
gdy organizowaniem alternatywnego sy-
stemu obrotu kierują członkowie zarządu
giełdy.
Art. 25b. 1. Zezwolenie na prowadzenie giełdy upraw-
nia spółkę prowadzącą giełdę do instalo-


36
wania na terytorium innego państwa człon-
kowskiego systemów informatycznych

i urządzeń technicznych, umożliwiających
dostęp do giełdy podmiotom prowadzącym
działalno ć na terytorium innego państwa
członkowskiego.
2. Spółka prowadząca giełdę jest obowiązana
zawiadomić Komisję o zamiarze podjęcia
czynno ci, o których mowa w ust. 1.
3. Komisja przekazuje informację, o której
mowa w ust. 2, w terminie miesiąca wła ci-
wemu organowi nadzoru innego państwa
członkowskiego, na terytorium którego
czynno ci okre lone w ust. 1 mają być pod-
jęte.”;
26) w art. 27:
a) dotychczasową tre ć oznacza się jako ust. 1,
b) dodaje się ust. 2 w brzmieniu:
„2. Zmiana podmiotu dokonującego, na podstawie
umowy ze spółką prowadzącą giełdę, rozrachunku
lub rozliczenia transakcji zawieranych na rynku gieł-
dowym wymaga zgody Komisji. Komisja odmawia
udzielenia zgody, jeżeli wskazany podmiot nie za-
pewnia sprawnego i prawidłowego rozliczenia lub
rozrachunku transakcji, bądź też jeżeli przez zmianę
podmiotu w inny sposób byłoby zagrożone bezpie-
czeństwo obrotu instrumentami finansowymi lub inte-
resy uczestników tego obrotu.”;
27) w art. 28 w ust. 2 dodaje się pkt 16 i 17 w brzmieniu:


37
„16) zasady kwalifikowania papierów warto ciowych jako
przedmiotu transakcji, o których mowa w art. 7
ust. 5a, oraz pozyskiwania i przetwarzania informacji
o tych transakcjach;
17) warunki i tryb zawierania oraz zasady monitorowania
i limitowania transakcji, o których mowa w art. 7
ust. 5a”;
28) w art. 31 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:
„1. Stronami transakcji zawieranych na rynku giełdowym
mogą być wyłącznie:
1) firmy
inwestycyjne;
2) zagraniczne firmy inwestycyjne nieprowadzące
działalno ci maklerskiej na terytorium Rzeczypo-
spolitej Polskiej;
3) Krajowy Depozyt albo spółka, której Krajowy Depo-
zyt przekazał wykonywanie czynno ci z zakresu
zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 1 i 3
– w przypadku, o którym mowa w art. 59 ust. 3;
4) spółka prowadząca izbę rozliczeniową – w przy-
padku, o którym mowa w art. 68c ust. 3.
2. Stronami transakcji zawieranych na rynku giełdowym
mogą być również, na warunkach okre lonych w regu-
laminie giełdy, inne podmioty nabywające i zbywające
instrumenty finansowe we własnym imieniu i na własny
rachunek:
1) będące uczestnikami Krajowego Depozytu lub spół-
ki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywa-
nie czynno ci z zakresu zadań, o których mowa
w art. 48 ust. 1 pkt 1 lub 2;


38
2) niebędące uczestnikami podmiotu, o którym mowa
w pkt 1, pod warunkiem wskazania podmiotu będą-
cego uczestnikiem podmiotu, o którym mowa

w pkt 1, który zobowiązał się do wypełniania obo-
wiązków w związku z rozliczaniem zawartych trans-
akcji.”;
29) w art. 32 ust. 5 otrzymuje brzmienie:
„5. Obligacje zamienne, obligacje z prawem pierwszeństwa
lub warranty subskrypcyjne mogą być dopuszczone do
obrotu na rynku oficjalnych notowań, pod warunkiem,
że akcje emitowane w celu realizacji uprawnień wynika-
jących z tych papierów warto ciowych są jednocze nie
objęte wnioskiem o dopuszczenie do obrotu na tym
rynku albo są już notowane na tym samym lub na in-
nym rynku oficjalnych notowań lub na rynku regulowa-
nym w innym państwie członkowskim.”;
30) w art. 33:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Przedmiotem działalno ci spółki prowadzącej rynek
pozagiełdowy może być wyłącznie organizowanie
rynku pozagiełdowego, organizowanie alternatyw-
nego systemu obrotu lub prowadzenie innej działal-
no ci w zakresie organizowania obrotu instrumen-
tami finansowymi oraz działalno ci związanej z tym
obrotem, z zastrzeżeniem ust. 3 i 3a.”,
b) po ust. 3 dodaje się ust. 3a-3c w brzmieniu:
„3a. Spółka prowadząca rynek pozagiełdowy, po
uprzednim zawiadomieniu Komisji, może organi-
zować obrót towarami giełdowymi w rozumieniu
ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach
towarowych. Do spółki prowadzącej rynek poza-


39
giełdowy, która organizuje obrót towarami giełdo-
wymi, oraz do tego obrotu stosuje się odpowiednio
przepisy ustawy z dnia 26 października 2000 r.
o giełdach towarowych dotyczące giełdy towaro-
wej, z wyłączeniem art. 5 ust. 2 i ust. 5-7, art. 6-8,
art. 9 ust. 1 i art. 12 tej ustawy.
3b. Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 3a,
spółka prowadząca rynek pozagiełdowy dołącza
regulamin obrotu towarami giełdowymi, do którego
stosuje się art. 11 ustawy z dnia 26 października
2000 r. o giełdach towarowych. O każdej zmianie
regulaminu obrotu towarami giełdowymi spółka
prowadząca rynek pozagiełdowy informuje Komi-
sję.
3c. Komisja
może, w terminie 30 dni odpowiednio od
dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa
w ust. 3a, albo od dnia otrzymania informacji
o zmianie regulaminu obrotu towarami giełdowy-
mi, zgłosić sprzeciw wobec rozpoczęcia organi-
zowania przez spółkę prowadzącą rynek poza-
giełdowy obrotu towarami giełdowymi albo jego
kontynuowania, jeżeli mogłoby to naruszyć bez-
pieczeństwo obrotu instrumentami finansowymi
lub obrotu towarami giełdowymi.”,
c) uchyla
się ust. 4 i 5,
d) ust. 6 otrzymuje brzmienie:
„6. Kapitał własny spółki prowadzącej rynek pozagieł-
dowy wynosi co najmniej 5 000 000 zł.”;
31) w art. 34:
a) ust. 3 otrzymuje brzmienie: