Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych

OECD wykonuje działalność zgodnie
z przepisami obowiązującymi na teryto-
rium Rzeczypospolitej Polskiej,
7) agent płatności w celu sprawdzenia, czy
jego działalność w zakresie przyjmowania
wpłat na nabycie tytułów uczestnictwa
i dokonywania wypłat na rzecz uczestni-
ków funduszu zagranicznego, funduszu
inwestycyjnego otwartego z siedzibą
w państwach należących do EEA lub
OECD jest zgodna z prawem i umową
zawartą z funduszem
– mają obowiązek dostarczania informacji,
dokumentów lub wyjaśnień niezbędnych do
wykonywania efektywnego nadzoru.”;
75) w art. 226 w ust. 1:
a) pkt 7 otrzymuje brzmienie:
„7) podmiotu, o którym mowa w art. 192 ust. 1
– w celu sprawdzenia, czy jego działalność
w zakresie zarządzania sekurytyzowantymi wie-
rzytelnościami jest zgodna z prawem, statutem
funduszu inwestycyjnego, umową zawartą
z towarzystwem oraz z udzielonym zezwole-
niem;”,
b) dodaje
się pkt 8 i 9 w brzmieniu:
„8) przedstawiciela funduszu zagranicznego lub
przedstawiciela funduszu inwestycyjnego otwar-
tego z siedzibą w państwach należących do EEA
lub OECD – w celu sprawdzenia, czy jego dzia-
łalność w zakresie obowiązków przedstawiciela
funduszu jest zgodna z prawem i umową zawartą
55
z funduszem, a także w celu sprawdzenia, czy
fundusz zagraniczny, fundusz inwestycyjny
otwarty z siedzibą w państwach należących do
EEA lub OECD wykonuje działalność zgodnie
z przepisami obowiązującymi na terytorium Rze-
czypospolitej Polskiej;
9) agenta płatności – w celu sprawdzenia, czy jego
działalność w zakresie przyjmowania wpłat na
nabycie tytułów uczestnictwa i dokonywania wy-
płat na rzecz uczestników funduszu zagranicz-
nego, funduszu inwestycyjnego otwartego
z siedzibą w państwach należących do EEA lub
OECD jest zgodna z prawem i umową zawartą
z funduszem”;
76) w art. 227 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. Podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2 albo
w art. 192 ust. 1, który zaprzestał wykonywania dzia-
łalności określonej w ustawie, ma obowiązek archiwi-
zowania i przechowywania, przez 5 lat od dnia za-
przestania tej działalności, dokumentów oraz innych
nośników informacji związanych z wykonywaniem tej
działalności.”;
77) w art. 228:
a) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Komisja
może nałożyć na towarzystwo sankcje,
o których mowa w ust. 1, jeżeli stwierdzi, że fun-
dusz inwestycyjny narusza przepisy regulujące
działalność funduszy inwestycyjnych, przepisy
ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym,
ustawy o ofercie publicznej lub ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi, nie przestrzega
56
przepisów statutu lub warunków określonych
w zezwoleniu lub nie działa zgodnie z postano-
wieniami prospektu informacyjnego, a
także,
w przypadku gdy statut funduszu lub prospekt
informacyjny funduszu zawiera postanowienia
niezgodne z przepisami ustawy lub nieuwzględ-
niające należycie interesu uczestników fundu-
szu.”,
b) ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. W przypadku gdy towarzystwo narusza przepisy
prawa, nie wypełnia warunków określonych
w zezwoleniu na zarządzanie portfelami, w skład
których wchodzi jeden lub większa liczba instru-
mentów finansowych albo w zezwoleniu na wy-
konywanie doradztwa inwestycyjnego, przekra-
cza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad
uczciwego obrotu lub narusza interes zlecenio-
dawcy, Komisja może, w drodze decyzji:
1) cofnąć zezwolenie na zarządzanie portfela-
mi, w skład których wchodzi jeden lub więk-
sza liczba instrumentów finansowych albo
zezwolenie na wykonywanie doradztwa in-
westycyjnego, albo
2) nałożyć karę pieniężną do wysokości
500 000 zł, albo
3) zastosować łącznie obie sankcje, o których
mowa w pkt 1 i 2.”;
78) w art. 230 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W uzasadnionych przypadkach Komisja może naka-
zać towarzystwu zmianę osób, o których mowa
57
w art. 58 ust. 1 pkt 4, 6 i 15, wyznaczając termin na
dokonanie tej zmiany, nie krótszy niż 14 dni.”;
79) art. 231 otrzymuje brzmienie:
„Art. 231. 1. Depozytariusz jest obowiązany niezwłocznie
zawiadomić Komisję, że fundusz działa z na-
ruszeniem prawa lub nienależycie uwzględ-
nia interes uczestników funduszu.
2. Informacje, o których mowa w ust. 1, depozy-
tariusz przekazuje Komisji w trybie określo-
nym przepisami wydanymi na podstawie
art. 55 ust. 1 ustawy o nadzorze nad rynkiem
kapitałowym.”;
80) w art. 233:
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa
w art. 32 ust. 2, narusza przepisy ustawy, nie wy-
pełnia warunków określonych w zezwoleniu lub
przekracza zakres zezwolenia, lub wykonuje dzia-
łalność z naruszeniem interesów uczestników fun-
duszy lub zasad uczciwego obrotu, Komisja może,
w drodze decyzji:
1) cofnąć zezwolenie albo
2) nałożyć karę pieniężną do wysokości
500 000 zł, albo
3) zastosować łącznie obie sankcje, o których
mowa w pkt 1 i 2.”,
b) dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„4. W przypadku gdy podmiot prowadzący działalność
maklerską, o którym mowa w art. 32 ust. 1, naru-
58
sza przepisy ustawy lub wykonuje działalność
z naruszeniem przepisów statutu funduszu inwe-
stycyjnego, interesów uczestników funduszu lub
zasad uczciwego obrotu, Komisja może nałożyć
karę pieniężną do wysokości 500 000 zł.”;
81) art. 234 otrzymuje brzmienie:
„Art. 234. W przypadku gdy podmiot, o którym mowa
w art. 192 ust. 1, narusza przepisy prawa lub
statutu funduszu sekurytyzacyjnego, nie wy-
pełnia warunków określonych w zezwoleniu
lub przekracza zakres zezwolenia, lub wyko-
nuje działalność z naruszeniem zasad uczci-
wego obrotu lub z
naruszeniem interesów
uczestników funduszu sekurytyzacyjnego,
Komisja może, w drodze decyzji:
1) cofnąć zezwolenie albo
2) nałożyć karę pieniężną do wysokości
500 000 zł, albo
3) zastosować łącznie obie sankcje, o któ-
rych mowa w pkt 1 i 2.”;
82) po art. 234 dodaje się art. 234a w brzmieniu:
„Art. 234a. 1. W przypadku gdy podmiot obowiązany do
złożenia zawiadomienia, o
którym mowa
w art. 54 ust. 1, nie dokonuje tego zawia-
domienia, Komisja może nałożyć na ten
podmiot karę pieniężną do wysokości
500 000 zł.
2. Komisja
może nałożyć karę, o której mowa
w ust. 1, również na podmiot, który nabywa
59