Rządowy projekt ustawy o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw

te uaktualnia się na bież co. O każdym udzielonym

na prowadzenie działalno ci maklerskiej z przyczyn, o
zezwoleniu powiadamiany jest Europejski Urz d
których mowa w art. 167 ust. 1 pkt 1-3, 5 i 6.

Nadzoru (Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
Informacja o cofnięciu zezwolenia jest zamieszczana w
Warto ciowych) (zwany dalej »EUNGiPW«)

rejestrze na okres 5 lat od dnia cofnięcia zezwolenia.”;
ustanowiony rozporz dzeniem Parlamentu
Art. 6

Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (*).
pkt 7
7) po art. 285 dodaje się art. 285a w brzmieniu:
EUNGiPW ustanawia wykaz wszystkich
przedsiębiorstw inwestycyjnych w Unii. Wykaz ten
„Art. 285a. 1. Komisja informuje Europejski Urz d
zawiera informacje na temat usług lub działalno ci, do
Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych o każdym
których wiadczenia i prowadzenia przedsiębiorstwo
zezwoleniu na wykonywanie działalno ci towarzystwa
inwestycyjne jest uprawnione, i jest on na bież co
niezwłocznie po jego wydaniu, przekazuj c informację
uaktualniany. EUNGiPW publikuje ten wykaz na swojej
o jego tre ci.
stronie internetowej i aktualizuje go.
2. Komisja informuje Komisję Europejsk oraz
Jeżeli wła ciwy organ cofn ł zezwolenie zgodnie z art.
Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
8lit. b)–d), informacja o tym fakcie jest zamieszczana w
Warto ciowych o wszelkich trudno ciach, jakie
wykazie na okres pięciu lat.
fundusze inwestycyjne otwarte napotkały przy
zbywaniu przez nie jednostek uczestnictwa na
(*) Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84.”;
terytorium pa stw trzecich.”.
Art. 6
2) w art. 7 dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 2
„4. W celu zapewnienia spójno ci harmonizacji
niniejszego artykułu oraz art. 9 ust. 2–4, art. 10 ust. 1 i 2,
EUNGiPW może opracowywać projekty regulacyjnych
standardów technicznych w celu u ci lenia:
a) informacji, jakie należy przekazać wła ciwemu
organowi na mocy art. 7 ust. 2, w tym programu
działania;
b) wymogów, jakie maj zastosowanie do zarz dzania
przedsiębiorstwem inwestycyjnym zgodnie z art. 9 ust.
4, oraz informacji dotycz cych powiadomienia zgodnie
z art. 9 ust. 2;
c) wymogów maj cych zastosowanie do akcjonariuszy
i wspólników posiadaj cych znaczne pakiety akcji, jak
również przeszkód, które mog uniemożliwiać
wła ciwemu organowi skuteczne wykonywanie funkcji
nadzorczych zgodnie z art. 10 ust. 1 i 2.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
regulacyjnych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie pierwszym, zgodnie z art. 10–14
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.
W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania

24
art. 7 ust. 2 i art. 9 ust. 2, EUNGiPW może
opracowywać projekty wykonawczych standardów
technicznych w
celu okre lenia standardowych
formularzy, szablonów i procedur dotycz cych
powiadomie lub przekazywania informacji
przewidzianych w tych artykułach.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie trzecim, zgodnie z art. 15
rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
3) w art. 8 dodaje się ustęp w brzmieniu:
T Art.
1 16) w art.167:

pkt 3
pkt 16
„EUNGiPW powiadamiany jest o każdym przypadku
a) ust. 5 otrzymuje brzmienie:
cofnięcia zezwolenia.”;

„5. W razie konieczno ci zabezpieczenia interesu

publicznego, Komisja może, od chwili wszczęcia
postępowania w sprawach, o których mowa w ust. 1,

zawiesić, na okres nie dłuższy niż miesi c, możliwo ć
wykonywania, w cało ci lub w czę ci, działalno ci
maklerskiej, informuj c o tym jednocze nie Komisję
Europejsk oraz Europejski Urz d Nadzoru Giełd i
Papierów Warto ciowych.”,
b) dodaje się ust. 10 w brzmieniu:
„10. Komisja informuje Europejski Urz d Nadzoru
Giełd i Papierów Warto ciowych o każdym przypadku
cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalno ci
maklerskiej.”;
Art. 6
4) w art. 10a dodaje się ustęp w brzmieniu:
N


pkt 4

„8. W celu zapewnienia spójno ci harmonizacji niniejszego
artykułu EUNGiPW opracowuje projekty regulacyjnych
standardów technicznych, aby sporz dzić wyczerpuj cy
wykaz informacji, o których mowa w ust. 4 i które
potencjalni nabywcy musz umie cić w swoich
powiadomieniach, bez uszczerbku dla ust. 2.

EUNGiPW przedstawi Komisji te projekty regulacyjnych
standardów technicznych do dnia 1 stycznia 2014 r.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania regulacyjnych
standardów technicznych, o których mowa w akapicie
pierwszym, zgodnie z art. 10–14 rozporz dzenia (UE) nr
1095/2010.

W celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art.

25
10, 10a i 10b EUNGiPW opracowuje projekty
wykonawczych standardów technicznych, aby ustanowić
standardowe formularze, szablony i procedury dla procesu
konsultacji między odpowiednimi wła ciwymi organami,
o którym mowa w art. 10 ust. 4.
EUNGiPW przedstawi Komisji te projekty
wykonawczych standardów technicznych do dnia 1
stycznia 2014 r.
Komisja jest uprawniona do przyjmowania
wykonawczych standardów technicznych, o których
mowa w akapicie czwartym, zgodnie z procedur
okre lon w art. 15 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010.”;
Art. 6
5) w art. 15 wprowadza się następuj ce zmiany:
T Art.
1 12) w art. 110 ust. 3 otrzymuje brzmienie:

pkt 5
pkt 12
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„3. Komisja zawiadamia Komisję Europejsk oraz
lit. a)

Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
„1. Pa stwa członkowskie powiadamiaj Komisję
Warto ciowych o znanych Komisji przeszkodach
i
EUNGiPW o wszelkich ogólnych przeszkodach

prawnych i faktycznych, jakie napotykaj domy
napotykanych przez przedsiębiorstwa inwestycyjne tych

maklerskie lub banki prowadz ce działalno ć maklersk
pa stw przy podejmowaniu działalno ci lub wiadczeniu
w zwi zku z prowadzeniem takiej działalno ci na
usług inwestycyjnych lub prowadzeniu działalno ci

terytorium pa stw niebęd cych pa stwami
inwestycyjnej w jakimkolwiek pa stwie trzecim.”;

członkowskimi.”;


Art. 6
7) po art. 285 dodaje się art. 285a w brzmieniu:
pkt 7
„Art. 285a. 1. Komisja informuje Europejski Urz d
Nadzoru Giełd i Papierów Warto ciowych o każdym
zezwoleniu na wykonywanie działalno ci towarzystwa
niezwłocznie po jego wydaniu, przekazuj c informację
o jego tre ci.
2. Komisja informuje Komisję Europejsk oraz
Europejski Urz d Nadzoru Giełd i Papierów
Warto ciowych o wszelkich trudno ciach, jakie
fundusze inwestycyjne otwarte napotkały przy
zbywaniu przez nie jednostek uczestnictwa na
terytorium pa stw trzecich.”.

Art. 6
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
N


pkt 5
„2. W przypadku gdy na podstawie informacji
lit. b)
otrzymywanych zgodnie z ust. 1 Komisja dochodzi do
wniosku, że pa stwo trzecie nie zapewnia unijnym

26
przedsiębiorstwom inwestycyjnym skutecznego dostępu
do rynku, porównywalnego z dostępem przyznanym
przez Unię przedsiębiorstwom inwestycyjnym z tego
pa stwa trzeciego, Komisja przedkłada Radzie,
z uwzględnieniem wytycznych EUNGiPW, wnioski
o
stosowny mandat do podjęcia negocjacji celem
uzyskania porównywalnych możliwo ci konkurowania
unijnych przedsiębiorstw inwestycyjnych. Rada stanowi
większo ci kwalifikowan .
Parlament Europejski jest niezwłocznie i w pełni
informowany na wszystkich etapach procedury zgodnie
z art. 217 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej
(TFUE).
EUNGiPW wspiera Komisję na potrzeby niniejszego
artykułu.”;
Art. 6
6) w art. 16 ust. 2 dodaje się akapit w brzmieniu:
N


pkt 6
„EUNGiPW może opracowywać wytyczne w zakresie
metod monitorowania, o których mowa w niniejszym
ustępie.”;
Art. 6
7) w art. 19 ust. 6, tiret pierwsze otrzymuje brzmienie:
N


pkt 7
„— usługi, o których mowa we wprowadzeniu, dotycz
akcji dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym
lub równorzędnym rynku pa stwa trzeciego,
instrumentów rynku pieniężnego, obligacji lub innych
form zabezpieczenia zadłużenia w papierach
warto ciowych (z wył czeniem obligacji lub zadłużenia
zabezpieczonego w papierach warto ciowych
obejmuj cych instrumenty pochodne), przedsiębiorstw
zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery
warto ciowe oraz innych niekompleksowych
instrumentów finansowych. Rynek pa stwa trzeciego
uznaje się za równorzędny do rynku regulowanego,
jeżeli wypełnia wymogi równorzędne do ustanowionych
na podstawie tytułu III. Komisja i EUNGiPW publikuj
na swoich stronach internetowych wykaz rynków
uznawanych za równorzędne. Wykaz ten uaktualnia się
okresowo. EUNGiPW wspomaga Komisję w tej ocenie
rynków pa stw trzecich.”;
Art. 6
8) w art. 23 ust. 3 akapit pierwszy otrzymuje brzmienie:
N


pkt 8
„3. Pa stwa członkowskie, które podejm decyzję

27
o zezwoleniu przedsiębiorstwom inwestycyjnym na
wyznaczenie przedstawicieli, ustanawiaj rejestr
publiczny. Przedstawicieli rejestruje się w rejestrze
publicznym pa stwa członkowskiego, w którym ich
ustanowiono. EUNGiPW publikuje na swojej stronie
odniesienia lub hiperł cza do rejestrów publicznych
ustanowionych zgodnie z niniejszym artykułem przez
pa stwa członkowskie, które podejm decyzję
o zezwoleniu przedsiębiorstwom inwestycyjnym na
wyznaczenie przedstawicieli.”;
Art. 6
9) w art. 25 wprowadza się następuj ce zmiany:
N


pkt 9
a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:
lit. a)
„1. Bez uszczerbku dla rozdziału obowi zków
dotycz cych wprowadzania w życie dyrektywy
2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 28
stycznia2003 r. w sprawie wykorzystywania poufnych
informacji i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku) (*)
pa stwa członkowskie koordynowane przez EUNGiPW,
zgodnie z art. 31 rozporz dzenia (UE) nr 1095/2010,
zapewniaj wprowadzenie odpowiednich rodków
umożliwiaj cych wła ciwemu organowi monitorowanie
działalno ci przedsiębiorstw inwestycyjnych w celu
zapewnienia ich uczciwego, rzetelnego i profesjonalnego
działania w sposób promuj cy integralno ć rynku.
(*)Dz.U. L 96 z 12.4.2003, s. 16.”;
Art. 6
b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:
T
Obowi zuj ce przepisy prawa polskiego zapewniaj

pkt 9
wdrożenie przepisu dyrektywy (art. 69 ustawy z dnia 27
„2. Pa stwa członkowskie wymagaj , aby
lit. b)
maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych).
przedsiębiorstwa inwestycyjne przechowywały do
dyspozycji wła ciwego organu, przez przynajmniej pięć
lat, wła ciwe dane odnosz ce się do wszystkich
transakcji na instrumentach finansowych, które realizuj
na własny rachunek, czy też w imieniu klienta.
W
przypadku transakcji zawieranych w imieniu
klientów, zapisy obejmuj wszelkie informacje
i szczegółowe dane dotycz ce tożsamo ci klienta oraz
informacje wymagane zgodnie z dyrektyw
2005/60/WE.
EUNGiPW może zwrócić się o dostęp do tych
informacji zgodnie z procedur i warunkami
okre lonymi w art. 35 rozporz dzenia (UE) nr

28